Chiều ngày 10/01/2022; Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được Báo cáo số 31/SGDHCM-GS của Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh; về việc ông Trịnh Văn Quyết; Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn FLC giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn FLC; nhưng không báo cáo; không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết hiện đang phối hợp với các cơ quan liên quan; để xem xét xử lý vi phạm của ông Trịnh Văn Quyết theo quy định. Vậy bán chui cổ phiếu sẽ bị phạt bao nhiêu tiền theo quy định? Về vấn đề này; anh Phạm Văn Đ đặt câu hỏi cho Luật sư X như sau:
Chào luật sư! Tôi là Phạm Văn Đ; Gần đây tôi có đọc báo về vụ việc ông Trịnh Văn Quyết là Chủ tịch Hội đồng quản trị FLC; đã thực hiện hành vi bán chui cổ phiếu. Vậy đối với hành vi bán chui cổ phiếu sẽ bị phạt bao nhiêu tiền theo quy định? Và thủ tục đúng để thực hiện bán cổ phiếu là như thế nào? Rất mong luật sư tư vấn. Tôi xin cảm ơn!
Cảm ơn bạn đã gửi câu hỏi cho chúng tôi! Sau đây Luật sư X xin tư vấn về Bán chui cổ phiếu bị phạt bao nhiêu tiền? Mời bạn đọc tham khảo!
Căn cứ pháp lý
Nội dung tư vấn
Bán chui cổ phiếu bị phạt bao nhiêu tiền
Bán chui cổ phiếu là gì?
Theo khoản 1 Điều 121 Luật Doanh nghiệp 2020; cổ phiếu là chứng chỉ do công ty cổ phần phát hành; bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử xác nhận quyền sở hữu một hoặc một số cổ phần của công ty đó. Chỉ công ty cổ phần mới có quyền phát hành cổ phiếu.
Căn cứ khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019; cổ phiếu là một loại chứng khoán (được coi là tài sản); là đối tượng giao dịch trên sàn chứng khoán.
Bán chui cổ phiếu được hiểu là hành vi không thực hiện bán cổ phiếu trình tự; thủ tục pháp luật quy định.
Trường hợp của ông Trịnh Văn Quyết là vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; cụ thể là không tuân theo khoản 1 Điều 33 Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Quy định chung về bán chui cổ phiếu bị phạt bao nhiêu tiền
Theo quy định tại khoản 5 Nghị định 128/2021; Hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu; trái phiếu chuyển đổi; chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất; (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng; (đối với quyền mua cổ phiếu; quyền mua trái phiếu chuyển đổi; quyền mua chứng chỉ quỹ) như sau:
- a) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng;
- b) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 200.000.000 đồng đến dưới 400.000.000 đồng;
- c) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 400.000.000 đồng đến dưới 600.000.000 đồng;
- d) Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 600.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;
- đ) Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;
- e) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 3.000.000.000 đồng đến dưới 5.000.000.000 đồng;
- g) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng nếu giao dịch có giá trị từ 5.000.000.000 đồng đến dưới 10.000.000.000 đồng;
- h) Phạt tiền 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên. Trường hợp mức phạt tiền cao hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này; thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định này.
Trường hợp ông Trịnh Văn Quyết bán chui cổ phiếu bị phạt bao nhiêu tiền
Vì loại chứng khoán ông Quyết giao dịch là cổ phiếu nên giá trị giao dịch được tính theo mệnh giá. Với số lượng cổ phiếu FLC đăng ký bán lên tới 175 triệu cổ phiếu; trong đó đã thực hiện “bán chui” 74,8 triệu cổ phiếu; (tương ứng tổng giá trị đăng ký bán 3.850 tỷ và lượng đã bán khoảng 1.650 tỷ đồng). Mức xử phạt tối đa theo cách tính này khoảng 82,5 tỷ đồng.
Như vậy; hành vi vi phạm quy định về giao dịch của ông Trịnh Văn Quyết nhiều khả năng sẽ bị phạt tiền từ 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế; nếu giao dịch có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên; theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ; nhưng Nghị định cũng quy định số tiền phạt không quá 1,5 tỷ đồng (đối với cá nhân). Vì vậy; mức phạt tối đa đối với hành vi bán chui cổ phiếu này của ông Trịnh Văn Quyết là 1,5 tỷ đồng.
Ngoài ra; ông Trịnh Văn Quyết có thể bị xử phạt bổ sung “Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 03 tháng đến 05 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 128”.
Có thể bạn quan tâm:
- Quy định của pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ?
- Những quy định chung về quỹ đầu tư chứng khoán
- Điều kiện chào bán chứng khoán mới nhất năm 2021
Thông tin liên hệ
Trên đây là toàn bộ tư vấn của Luật sư X về nội dung “Bán chui cổ phiếu bị phạt bao nhiêu tiền?“. Hy vọng bài viết hữu ích với bạn đọc. Mọi thắc về các vấn đề pháp lý vui lòng liên hệ 0833102102. Chúng tôi rất hân hạnh được phục vụ quý khách!
Câu hỏi thường gặp
Theo khoản 1 Điều 121 Luật Doanh nghiệp 2020; cổ phiếu là chứng chỉ do công ty cổ phần phát hành; bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử xác nhận quyền sở hữu một hoặc một số cổ phần của công ty đó. Chỉ công ty cổ phần mới có quyền phát hành cổ phiếu.
Theo quy định tại Khoản 9 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019; Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, trong đó xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai
Tại Khoản 24 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 có quy định:
” Niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.”
Đây là quá trình mà Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận cho công ty phát hành có chứng khoán được phép niêm yết; giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán với điều kiện công ty đó đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn mà Sở giao dịch chứng khoán đưa ra.
