Thành lập công ty chứng khoán hiện nay ra sao?

Chào Luật sư, hôm qua em của tôi về nhà nói muốn thành lập công ty chứng khoán. Tôi có hỏi lý do thì em ấy nói là do có bạn rủ, trong khi em tôi không biết gì về thành lập công ty chứng khoán. Tôi cũng đã cố giải thích về việc thành lập công ty chứng khoán còn chịu nhiều sự điều chỉnh từ Luật nhưng nó vẫn cố chấp. Mong Luật sư tư vấn giúp tôi. Xin chân thành cảm ơn Luật sư.

Công ty chứng khoán là doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật chứng khoán. Hiện nay điều kiện hoạt động của công ty chứng khoán ra sao? Thành lập công ty chứng khoán hiện nay ra sao? Dịch vụ thành lập công ty của Luật sư 247 thế nào? Cùng tìm hiểu thông qua bài viết dưới đây nhé.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Điều kiện về trụ sở làm việc

– Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

– Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Điều kiện về vốn

Doanh nghiệp muốn kinh doanh các nghiệp vụ chứng khoán thì phải có vốn đã góp tại thời điểm đăng ký thành lập công ty tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định cho từng nghiệp vụ như sau:

– Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;

– Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;

– Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;

– Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.

Trường hợp doanh nghiệp đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Điều kiện về nhân sự

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

– Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán;

– Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

– Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

– Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

Thành lập công ty đầu tư chứng khoán như thế nào?

Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán là thủ tục quan trọng cần chuẩn bị. Hồ sơ này gồm những giấy tờ sau:

– Giấy đề nghị được cấp giấy phép đăng ký doanh nghiệp (thành lập công ty đầu tư chứng khoán).

– Doanh nghiệp đầu tư chứng khoán các cổ đông và thành viên sở hữu cổ phần và sẽ góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán.

– Chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu, thẻ căn cước công dân bản sao có công chứng đối với cá nhân và giấy đăng ký kinh doanh, quyết định thành lập… đối với tổ chức.

– Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán hiện nay thế nào?

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán hiện nay như sau:

Chuẩn bị người đại diện cho của công ty

– Doanh nghiệp phải chuẩn bị chọn một người phù hợp để làm người đại diện theo pháp luật cho công ty. Đây là người có trách nhiệm thực hiện các quyền và nghĩa vụ được giao một cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhất nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp. Do đó, cần chọn người có đủ năng lực, kinh nghiệm.

– Người đại diện của công ty đầu tư chứng khoán có thể là giám đốc, chủ tịch, người quản lý… Tuy nhiên phải đảm bảo là người đảm nhận vai trò này cần tuần tuân thủ tốt những quy định chung về người đại diện.

– Doanh nghiệp phải bảo đảm luôn có ít nhất một người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam. Trường hợp doanh nghiệp chỉ có một người đại diện theo pháp luật thì người đó phải cư trú ở Việt Nam và phải ủy quyền bằng văn bản cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật khi xuất cảnh khỏi Việt Nam.

Chuẩn bị địa chỉ công ty đầu tư chứng khoán

– Công ty chứng khoán cần có địa chỉ hoạt động kinh doanh thì mới được phép đăng ký kinh doanh. Địa chỉ của công ty có thể đặt ở nhà riêng có địa chỉ rõ ràng, cụ thể, bạn có thể tận dụng nhà của người thân, bạn bè.

– Tuy nhiên, không được đặt công ty ở khu chung cư hay tập thể phục vụ mục đích để ở. Địa chỉ công ty phải nằm trong lãnh thổ Việt Nam và cấm sử dụng địa chỉ giả.

Chuẩn bị loại hình doanh nghiệp chứng khoán

– Hiện nay; để có thể thuận lợi kinh doanh; doanh nghiệp cần chọn loại hình công ty phù hợp với phương thức hoạt động cũng điều kiện phát triển của công ty mình. Ví dụ ít thành viên thì nên chọn công ty trách nhiệm hữu hạn; còn số thành viên vượt quá 50 người thì nên chọn công ty cổ phần; tuy nhiên, doanh nghiệp cũng có thể chọn loại hình công ty tư nhân hay công ty hợp danh để làm loại hình cho công ty đầu tư chứng khoán của mình.

– Mỗi loại hình doanh nghiệp đều có những ưu điểm riêng, doanh nghiệp hãy căn cứ vào mong muốn, điều kiện kinh doanh của công ty mình và chọn loại hình phù hợp nhất.

Chuẩn bị tên công ty chứng khoán hợp lệ

– Tên riêng doanh nghiệp có thể viết tắt hoặc sử dụng tên tiếng anh nhưng phải đảm bảo là không giống những doanh nghiệp đã đăng ký kinh doanh trước đó.

– Tên của công ty đầu tư chứng khoán có khá nhiều quy định cần tuân thủ như không được trùng lặp với công ty khác; không được gây nhầm lẫn; tên phải có đủ cấu trúc về loại hình và tên riêng.

– Ngoài ra; cấm sử dụng tên cơ quan nhà nước; đơn vị vũ trang nhân dân; tên của tổ chức chính trị; tổ chức chính trị – xã hội; tổ chức chính trị xã hội – nghề nghiệp hay sử dụng từ ngữ; ký hiệu vi phạm truyền thống lịch sử; văn hóa; đạo đức và thuần phong mỹ tục của dân tộc làm tên công ty.

Chuẩn bị ngành nghề đăng ký kinh doanh

– Doanh nghiệp phải tiến hành chọn và đăng ký ngành nghề kinh doanh phù hợp để có thể thực hiện hoạt động; dịch vụ thành lập công ty chứng khoán theo mục đích ban đầu.

Chuẩn bị vốn cũng như kê khai vốn điều lệ phù hợp

– Doanh nghiệp muốn thành lập công ty chứng khoán thì cần chuẩn bị đầy đủ vốn theo quy định. Mức vốn tối thiểu này sẽ tùy thuộc vào khả năng tài chính của từng công ty cũng như quy định về vốn của ngành nghề mà doanh nghiệp đăng ký kinh doanh.

Thông tin liên hệ

Trên đây là toàn bộ nội dung tư vấn của chúng tôi về “Thành lập công ty chứng khoán hiện nay ra sao?“.

Để biết thêm thông tin chi tiết và nhận thêm sự tư vấn, giúp đỡ khi có nhu cầu về các vấn đề liên quan đến giải thể công ty, thành lập công ty, giấy phép bay flycam; xác nhận tình trạng hôn nhân, đăng ký nhãn hiệu, Xác nhận độc thân…. của luật sư 247, hãy liên hệ: 0833102102. Hoặc qua các kênh sau:

• FaceBook: www.facebook.com/luatsux
• Tiktok: https://www.tiktok.com/@luatsux
• Youtube: https://www.youtube.com/Luatsux

Có thể bạn quan tâm:

• Hướng dẫn thủ tục chấm dứt nuôi con nuôi
• Các cặp đôi đồng tính có được nhận con nuôi hay không?
• Đi tù về chưa xoá án tích có được nhận nuôi con nuôi không?

Câu hỏi thường gặp